交易所整頓

2024-11-17 20:15:03 來源：互聯網轉載或整理

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渤海商品交易所，怎么樣會被整頓嗎？

沒有說要整頓渤海商品交易所，請勿聽信謠言。

渤海商品交易所在賦予天津濱海新區“先行先試”政策鼓舞下，在天津市委、市***支持鼓勵下，在交易所市場監督管理委員會的指導監督下，在控制市場風險的同時，秉承創新服務宗旨，在發展和完善市場交易方式、保證資金結算方式、實貨交割方式、客戶服務方式等交易所業務創新的同時，不斷創新推出既符合國家戰略利益，又符合國內、國際市場需求的交易品種。

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吉林省交易場所監督管理暫行辦法(試行)

靠前章　總則靠前條　為規范交易場所的行為，防范和化解有關金融風險，促進交易場所健康發展，依據國家相關法律、行政法規及《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發〔2012〕37號），結合我省實際，制定本辦法。第二條　本辦法所稱交易場所，是指在我省行政區域內由省***批準設立的從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的交易場所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產等實物交易及國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產品交易的交易場所除外。

省外交易場所在我省設立分支機構，適用本辦法。第三條　省***授權吉林省金融工作辦公室（以下簡稱省金融辦）作為全省各類交易場所的統籌管理部門，會同吉林省清理整頓各類交易場所工作領導小組（以下簡稱領導小組）成員單位，做好全省各類交易場所的準入審核、統計監測、違規處理、風險處置等工作。第四條　交易場所應當嚴格遵守法律、行政法規和監管部門的規定，自覺接受監管，依法規范經營，嚴格防范風險。第二章　設立、變更、終止第五條　按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃各類交易場所的數量規模和區域分布，審慎批準設立交易場所。第六條　設立交易場所，須經省***批準。未經批準，任何單位或個人不得設立交易場所，不得以任何形式組織交易場所的交易及其相關活動。

名稱中使用“交易所”字樣的，省***批準前，應當取得國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議的書面反饋意見。第七條　新設交易場所，應當采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規定外，還應具備以下條件：

（一）有符合本辦法要求的主發起人和其他出資人；

（二）有符合本辦法規定的注冊資本最低限額；

（三）有符合任職資格條件的董事、監事和高級管理人員，以及具備相應專業知識和從業經驗的工作人員；

（四）有完善的組織機構、內部管理、風險控制、信息披露、交易安全保障等制度；

（五）有符合要求的營業場所和其他必要設施；

（六）法律、行政法規規定的其他審慎性條件。第八條　新設交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。其他新設交易場所注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。第九條　交易場所的主發起人應符合以下基本條件：

（一）須為法人且為靠前大股東，具有相關行業背景；

（二）凈資產一般不低于人民幣1億元；

（三）具有良好的社會聲譽和誠信記錄，近3年無違法違規和嚴重失信行為；

（四）***資金來源真實合法。第十條　除主發起人外，交易場所的其他出資人應符合以下條件：

（一）法人凈資產一般不低于人民幣5000萬元，自然人資產一般不低于人民幣1000萬元；

（二）具有良好的社會聲譽和誠信記錄，近3年無違法違規和嚴重失信行為；

（三）***資金來源真實合法。第十一條　交易場所的董事、監事和高級管理人員任職應具備以下條件：

（一）具有5年以上管理經驗，有大專（含）以上學歷或中級（含）以上職稱；

（二）具備與交易場所業務有關的經濟、金融、管理等專業知識；

（三）無刑事違法犯罪記錄和嚴重不良信用記錄。第十二條　申請設立交易場所，主發起人應當向各市（州）人民***、長白山管委會、省直管縣試點地區人民***（以下統稱所在地***）提出設立申請；主發起人為省屬企事業單位的，應當向省級有關行業主管部門提出申請。所在地***或省級有關行業主管部門初審同意后，報省金融辦復審。省金融辦與領導小組相關成員單位對申報材料復審同意后，報省***批準。第十三條　申請設立交易場所，應提交下列材料：

（一）設立申請書。包括擬設立交易場所的名稱、住所、經營范圍、注冊資本、股權結構、交易品種等基本信息；

（二）可行性研究報告。包括設立交易場所的目的、依據、可行性和必要性、交易品種設計分析、同業狀況及市場前景分析、風險控制能力分析、未來業務發展規劃及社會經濟效益分析；

（三）企業名稱預先核準通知書；

（四）營業場所所有權或使用權的證明文件；

（五）主發起人經審計的連續3年的財務報告、無違法犯罪記錄證明和無不良信用記錄證明；

（六）其他出資人的資金來源合法性證明或經審計的上一年度財務報告、無違法犯罪記錄證明及無不良信用記錄證明；

（七）公司章程草案；

（八）交易規則、交易品種、交易資金管理制度、會員管理制度、***者適當性管理制度、信息披露制度、風險控制制度及交易信息系統安全穩定性分析等相關材料；

（九）法定代表人、董事、監事和高級管理人員的資格證明、身份證明、無違法犯罪記錄證明及無不良信用記錄證明；

（十）按審慎性原則要求的其他材料。

申請人對其提交申請材料內容的真實性負責。